Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк»

Скачать 131.25 Kb.

Название	Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк»
Дата публикации	30.11.2013
Размер	131.25 Kb.
Тип	Документы

uchebilka.ru > Банк > Документы

АО «Дельта Банк»

Утверждено

Тарифным комитетом АО «Дельта Банк»

Протокол №270 от 20.07.2010 г.

Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг АО «Дельта Банк»

ПЕРЕЧЕНЬ и СТОИМОСТЬ УСЛУГ,

для резидентов и нерезидентов – юридических и физических лиц

№	Вид услуги	Тариф, грн.	Условия начисления
Административные операции
1 1.1 1.2	Открытие счета в ценных бумагах: Юридическим лицам Физическим лицам	80 40	За одну операцию
2 2.1 2.2	Регистрация счета в ценных бумагах в депозитарной системе: юридическим лицам Физическим лицам	20 10	За одну операцию
3 3.1 3.2	Закрытие счета в ценных бумагах: юридическим лицам Физическим лицам	50 25	За одну операцию
4	Внесение изменений в анкету счета в ценных бумагах	25	За одну операцию
5 5.1 5.2 5.3	Ежемесячная абонентская плата за обслуживание счета в ценных бум агах: для юридических лиц для физических лиц для ИСИ, НПФ	50 10 100	За один месяц *
^ Хранение ценных бумаг **
6	Хранение бездокументарных ценных бумаг	0,002%, но не менее 10 грн. и не более 500 грн.	За один месяц
7	Хранение бланков документарных ценных бумаг	10грн., более 10 бланков - по Дополнительному соглашению	За 1 бланк/мес.
^ Учетные операции
8	Зачисление / списание ценных бумаг на счет или со счета в ценных бумагах по распоряжению депонента	^ 0,02%, но не менее 30 грн. и не более 300 грн.	За одну операцию
9	Зачисление / списание ЦБ на счет или со счета в ЦБ по договорам, заключающимся на организаторах торговли	^ 0,005%, но не менее 50 грн. и не более 150 грн.	За одну операцию
10	Зачисление / списание ценных бумаг на счет или со счета в ценных бумагах в результате обездвиживания или материализации ценных бумаг	100	За одну операцию
11	Перерегистрация ЦБ на номинального держателя Хранителя/Депозитария (обездвиживание/ материализация ЦБ)	200 + стоимость услуг Регистратора, Депозитария	За одну операцию
12 12.1	Ограничение/отмена ограничения бращения ЦБ (блокирование/разблокирование ЦБ) с дополнительными гарантиями Хранителя	50 по Дополнительному соглашению	За одну операцию
13	Блокирование/разблокирование ЦБ для обеспечения расчетов по договорам, заключающимся на организаторах торговли	30	За одну операцию
14	Блокирование/ разблокирование ценных бумаг депонента для получения кредита	по Дополнительному соглашению
15	Блокирование ценных бумаг депонента (коммерческого банка) для получения кредита рефинансирования	0,035% Годовых от номинальной стоимости ценных бумаг, которые блокируются в качестве заставы	Рассчитывается исходя из фактического количества дней пребывания ЦБ в заблокированном состоянии
16	Разблокирование ценных бумаг по распоряжениию НБУ	50	За одну операцию
17	Отмена депозитарной операции по распоряжению Депонента	50	За одну операцию
^ Информационные операции
18	Предоставление информации о состоянии счета в ценных бумагах, об операциях с ценными бумагами на счете в ЦБ за указанный период, по требованию депонента	20	За одну операцию
19	Услуги по предоставлению Национальному банку Украины выписки со счета в ЦБ для получения коммерческим банком кредита рефинансирования	80	За одну операцию
20	Предоставление информации о корпоративных действиях эмитента по запросу депонента	20	За одну операцию
21	Предоставление информационных справок, справочно-аналитических материалов, характеризующих рынок ЦБ	20 или по Дополнительному соглашению	За одну страницу
^ Расчетно-клиринговые операции
22	Перечисление денежных средств при осуществлении депозитарием одиночных расчетов по сделкам по принципу "Поставка ценных бумаг против оплати"	^ 0,005%, но не менее 150 грн. и не более 1250 грн.	За одну операцию
23	Перечисление денежных средств для обеспечения расчетов по договорам, заключающимся на организаторах торговли	^ 0,005%, но не менее 50 грн. и не более 150 грн.	За одну операцию
24	Блокирование/разблокирование денежных средств для обеспечения расчетов по договорам, заключающимся на организаторах торговли	30	За одну операцию
25	Перечисление прибыли от операций с ценным бумагам по поручению депонента	^ 0,5% но не меньше 1 грн. и не больше 200 грн.	За одну операцию
26	Клиринговые операции депозитария по договорам, заключающимся на организаторах торговли	тариф Депозитария	По каждому договору купли-продажи ЦБ депонента
^ Другие услуги
27	Согласование платежа по расчетным операциям ИСИ, НПФ (кроме расчетов с Хранителем)	20	За одну операцию
28	Проверка расчета стоимости чистых активов ИСИ, НПФ	200	За одну операцию
29	Обработка сообщения Депонента об изменении назначения платежа в платежном документе на зачисление денежных средств для обеспечения расчетов по договорам с ЦБ	150	За одну операцию
30	Подача заявки на участие в аукционе по размещению ЦБ	300	За одну операцию
31	Абонентская плата за обслуживание счета в ценных бумагах Депонента вследствие продолжения операционного дня хранителя/депозитария	50 грн. за 1 час + стоимость услуг Депозитария	Оплачивает депонент, по обращению которого продляется операционный день хранителя/депозитария
32	Услуги срочного проведения депозитарных операций	Двойной тариф + все дополнительные затраты по исполнению распоряжения Депонента (почта, курьер, нотариус и др.)	За одну операцию
33	Прием/выдача и проверка подлинности документарных ценных бумаг	по Дополнительному соглашению
34	Участие в собраниях акционеров по доверенности Депонента	по Дополнительному соглашению
35	Другие услуги хранителя ЦБ, касающиеся обслуживания счета в ЦБ	по Дополнительному соглашению

* - ежемесячная абонентская плата начисляется за полный или не весь месяц обслуживания счета в ценных бумагах;

** - оплата за хранение ЦБ начисляется в последний рабочий день месяца при наличии остатка ценных бумаг на счету Депонента на начало последнего рабочего дня текущего месяца;

%-ой базой для расчета стоимости услуг является номинальная стоимость пакета ценных бумаг.

Комиссионное вознаграждение Хранителя за предоставление услуг по депозитарному обслуживанию за текущий календарный месяц начисляется в национальной валюте на протяжении последнего рабочего дня месяца в зависимости от количества предоставленных депозитарных услуг и оформляется Актом-счетом выполнения работ по депозитарному обслуживанию.

Оплата Депонентом комиссионного вознаграждения осуществляется в национальной валюте на счет 3578…………., который открывается в АО "Дельта Банк" отдельно каждому Депоненту. Срок оплаты - начиная с 1 числа календарного месяца, следующего за периодом начисления комиссионного вознаграждения, но не позже последнего рабочего дня месяца. Основанием для оплаты Депонентом комиссионного вознаграждения есть предоставленный Хранителем Акт-Счет выполнения работ по депозитарному обслуживанию. В случае несвоевременной оплаты стоимости депозитарных услуг Хранитель применяет к Депоненту штрафные санкции в соответствии с договором открытия счета в ценных бумагах.

Физические лица оплачивают комиссионное вознаграждение за выполнение отдельных депозитарных операций в день предоставления услуги.

Тарифы рассчитаны без учета НДС. Приведенные услуги не являются объектом налогообложения НДС на основании п.3.2.1. статьи 3 Закона Украины "О налоге на добавленную стоимость" №168/ 97-ВР от 03.04.1997г.

ПЕРЕЧЕНЬ и СТОИМОСТЬ УСЛУГ, предоставляемых Хранителем Эмитенту ценных бумаг *
№ п/п	Вид услуги	Тариф, грн.	Условия начисления
	^ Административные операции
1	Открытие счетов в ценных бум агах владельцам ценных бумаг	50 грн. + 5 грн. за каждый счет но не более 5000 грн.
3	Внесение изменений в анкету счета в ценных бумагах	10 грн.	за операцию
4	Абонентская плата за обслуживание счетов в ценных бумагах Владельцев	50 грн. + 0,5 грн. за кожний рах. але не більше 1000 грн.	в месяц **
	^ Учетные операции
5	Зачисление ценных бумаг на счета в ЦБ Владельцев	50 грн. + 5 грн. . за каждую операцию но не более 5000 грн.
6	Списание ценных бумаг со счетов в ЦБ Владельцев	50 грн. + 5 грн. за каждую операцию но не более 5000 грн.
7	Ограничение или отмена ограничений в обращении ценных бумаг	30,00 грн.	за операцию
	^ Информационные операции
8	Предоставление выписок о состоянии счетов в ЦБ или об операциях с ЦБ на счетах Владельцев по запросу Эмитента	10 грн. + 1 грн. за каждую операцию но не более 5000 грн.
9	Формирование учетного реестра Владельцев ЦБ для Депозитария по запросу Эмитента	20 грн.	за операцию
10	Обслуживание операций Эмитента, касающихся выпущенных им ценных бумаг	по Дополнительному договору
	^ Хранение ЦБ
11	Ответственное хранение ценных бумаг на счетах в ЦБ Владельцев	50 грн. + 0,5 грн. за каждый счет но не более 1000 грн.	в месяц **
	^ Другие услуги
12	Прием реестра от регистратора, проверка и передача его на хранение в НДУ	300 грн.	за операцию
13	Другие услуги хранителя ЦБ, касающиеся обслуживания счетов в ЦБ Владельцев, которые не перечислены в этом Перечне	по Дополнительному договору

* - Эмитент оплачивает Хранителю все дополнительные затраты связанные с обслуживанием счетов в ценных бумагах Владельцев, предъявленные Хранителю третьими лицами (депозитарием, почтою, нотариусом и пр.);

** - абонентская плата начисляется за полный или не весь месяц обслуживания счета в ценных бумагах;

*** - оплата за хранение ЦБ начисляется в последний рабочий день месяца при наличии остатка ценных бумаг на счету Владельца на начало последнего рабочего дня текущего месяца;

После подписания договора открытия счета в ценных бумагах с Владельцем ценных бумаг, такой счет обслуживается в соответствии с утвержденными Хранителем тарифами на депозитарные услуги для юридических и физических лиц.

Услуги, предоставленные по операциям с ценными бумагами, не являются объектом налогообложения НДС на основании п.3.2.1. статьи 3 Закона Украины "О налоге на добавленную стоимость" №168/ 97-ВР от 03.04.1997г.

Добавить документ в свой блог или на сайт

	Постановление от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс о стандартах эмиссии... Фз "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, n 17, ст. 1918; 1998, n 48, ст. 5857; 1999, n 28,...		Закон от 5 марта 1999 г. N 46-фз "О защите прав и законных интересов... Российской Федерации эмиссионными ценными бумагами, а также с обращением государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных...
	1. Портфель ценных бумаг коммерческого банка ...		Реферат скачан с сайта allreferat wow ua Сейчас мировая экономика настолько интегрирована, что колебания одного рынка ценных бумаг (речь идет конечно о крупных рынках ценных...
	Тарифы эмитентам ценных бумаг при переводе выпуска ЦБ в бездокументарную форму существования		Базовый курс по рынку ценных бумаг Учебное пособие предназначено для подготовки к базовому экзамену для соискателей квалификационных аттестатов Федеральной комиссии...
	Базовый курс по рынку ценных бумаг Учебное пособие предназначено для подготовки к базовому экзамену для соискателей квалификационных аттестатов Федеральной комиссии...		Рынок ценных бумаг и фондовая биржа С появлением ценных бумаг, или фондовых активов, происходит как бы раздвоение капитала. С одной стороны, существует реальный капитал,...
	Курсовая работа по рынку ценных бумаг Тема: «Финансово-промышленные...		Реферат скачан с сайта allreferat wow ua Рынок ценных бумаг. Его профессионалы и участники. Выпуск и обращение ценных бумаг

Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк»

Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг АО «Дельта Банк»

№

Вид услуги

Тариф,

грн.

Условия начисления

Административные операции

Хранение ценных бумаг **

Учетные операции

Информационные операции

Расчетно-клиринговые операции

Другие услуги