И национальный банк украины постановление




Скачать 157.47 Kb.
НазваниеИ национальный банк украины постановление
Дата публикации17.07.2013
Размер157.47 Kb.
ТипДокументы
uchebilka.ru > Финансы > Документы

КАБИНЕТ МИНИСТРОВ УКРАИНЫ
И НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК УКРАИНЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ


от 19 марта в 2008 г. N 227

Киев

О утверждении плана мероприятий на 2008 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма


Кабинет Министров Украины и Национальный банк Украины постановляют:

1. Утвердить план мероприятий на 2008 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, который добавляется.

2. Центральным органам исполнительной власти информировать ежеквартально Кабинет Министров Украины и Национальный банк Украины о выполнении плана мероприятий, утвержденного этим постановлением.

 

Премьер-министр Украины 

^ Ю. ТИМОШЕНКО 

Председатель
Национального банка Украины 

 
В. СТЕЛЬМАХ 


Инд. 31

 


УТВЕРЖДЕНО
постановлением Кабинета Министров Украины
и Национального банка Украины
от 19 марта в 2008 г. N 227 


^

ПЛАН
мероприятий на 2008 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Предотвращение возникновения предпосылок для легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма


1. Разработать и подать Кабинету Министров Украины предложения относительно внесения изменений в законодательство с целью последующей имплементации положений Сорока рекомендаций Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием денег (FATF), Девяти специальных рекомендаций относительно борьбы с финансированием терроризма Директивы Европейского Парламента и Совета 2005/60/ЕС от 26 октября в 2005 г. о предотвращении использования финансовой системы с целью отмывания средств и финансирования терроризма.


Держфінмоніторинг, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минюст, Антимонопольный комитет, Национальный банк. 

На протяжении года. 

2. Проработать вопрос и предоставить предложения Кабинета Министров Украины относительно обеспечения автоматизированного доступа:

субъектов государственного финансового мониторинга, правоохранительных органов к Единственному государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей.


Держкомпідприємництво, Национальный банк, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, МВД, СБУ, ГНА, ГоловКРУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). 

II квартал; 

субъектов первичного финансового мониторинга к Единственному государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей.


Держкомпідприємництво, Ассоциация украинских банков (по согласию). 

II квартал. 

3. Выучить вопрос относительно возможности надела в установленном порядке субъектов государственного финансового мониторинга, других государственных органов полномочиями относительно представления Держфінмоніторингу информации о финансовых и внешнеэкономических операциях, относительно которых существуют мотивированные подозрения, что они осуществляются с целью легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, что стала им известной в связи с выполнением своих функций, и освобождение в этом случае от ответственности их должностных лиц за представление информации с ограниченным доступом Держфінмоніторингу. Предоставить соответствующие предложения Кабинета Министров Украины.


Держфінмоніторинг, Национальный банк, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, ГоловКРУ, Гостаможслужба. 

Первое полугодие. 

4. Обеспечить получение информации о применении иностранными государствами мероприятий по особенному вниманию в время установления деловых контактов и проведения финансовых операций с лицами из государств, в которых не применяются или применяются в недостаточном объеме Рекомендации FATF.


МИД, Держфінмоніторинг. 

III квартал. 

5. На основе обобщенного опыта других государств относительно применения ими касательно государств, физических и юридических лиц государств, в которых не применяются или применяются в недостаточном объеме Рекомендации FATF, запрещения и ограничения относительно установления с такими государствами (лицами) деловых отношений и осуществления финансовых операций рассмотреть вопрос о возможности употребления аналогичных мероприятий в Украине путем внесения соответствующих изменений в законодательство.


Держфінмоніторинг, Минюст, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Национальный банк. 

IV квартал. 

6. Разработать предложения относительно внесения в установленном порядке изменений в законодательство с целью установления требований относительно применения субъектами первичного финансового мониторинга процедур проверки соответствующих категорий работников в время их наема на работу для обеспечения высоких этических и профессиональных стандартов в финансовом секторе и предотвращения преднамеренного или неумышленного осуществления ими преступной деятельности.


Национальный банк, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минэкономики, Минфин, Мінтрансзв'язку, Антимонопольный комитет. 

На протяжении года. 

7. Обеспечить последующее формирование перечня лиц, связанных с террористической деятельностью, и доведения его к сведению субъектов первичного финансового мониторинга.


Держфінмоніторинг, СБУ, МИД. 

После поступления информации в установленном порядке. 

8. Разработать и внести изменения в ведомственных нормативно правовых актов относительно внедрения процедуры передачи субъектами первичного финансового мониторинга соответствующему органу государственного финансового мониторинга информации о случаях мошенничества, если они являются существенными с точки зрения безопасности, стабильности и репутации субъекта первичного финансового мониторинга.

Проводить анализ схем финансового мошенничества.


Национальный банк, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Держфінмоніторинг. 

На протяжении года. 


^

Минимизация рисков использования финансовой системы с целью легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма


9. Проводить работу из выявления новых финансовых технологий, которые могут использоваться для легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и принимать меры к предотвращению их использования с отмеченной целью.


Держфінмоніторинг, ГНА, МВД, СБУ, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк, другие заинтересованные государственные органы. 

На протяжении года. 

10. Проводить анализ внешнеэкономических операций, которые осуществляются субъектами ведения хозяйства через офшорные зоны, с целью выявления и прекращения деятельности из легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем.


Минэкономики, ГНА, Держфінмоніторинг, Гостаможслужба, МВД, СБУ, Национальный банк. 

На протяжении года. 

11. Принимать в пределах своих полномочий меры к недопущению использования благотворительных организаций с целью легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.


Минюст, ГНА, МВД, СБУ.  

На протяжении года. 

12. Проводить мониторинг заключенных торговцами ценными бумагами соглашений, сторонами которых зарегистрированы в офшорных зонах лица, с целью предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и подавать информацию соответствующим государственным органам для употребления мероприятий.


Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. 

Ежеквартально. 

13. Принимать в пределах своих полномочий меры к предотвращению использования активов, полученных преступным путем, как взносов к уставным капиталам финансовых учреждений.


Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Минэкономики, ГНА, МВД, СБУ, Антимонопольный комитет, Фонд государственного имущества, Национальный банк, Держфінмоніторинг. 

На протяжении года. 


^

Усовершенствование механизма регуляции и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга


14. Осуществлять в пределах своих полномочий регуляцию и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга с целью безусловного выполнения ими требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Национальный банк, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. 

На протяжении года. 

15. Проводить анализ эффективности употребленных субъектами первичного финансового мониторинга мероприятий по предотвращению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, результаты которого учитывать в время осуществления надзора за субъектами первичного финансового мониторинга и подготовки предложений относительно внесения изменений в нормативно правовых актов по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Национальный банк. 

На протяжении года. 

16. Обеспечить разрабатывание методических рекомендаций относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и доведения их к субъектам первичного финансового мониторинга, других заинтересованных лиц.


Держфінмоніторинг, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Национальный банк, Мінтрансзв'язку, Минэкономики. 

На протяжении года. 


^

Повышение эффективности деятельности правоохранительных органов


17. Обеспечить обобщение обнаруженных схем легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, с учетом приобретенного в 2007 - 2008 годах опыта компетентных органов иностранных государств, финансовых, правоохранительных и контролирующих органов для использования с целью предотвращения совершения соответствующих преступлений и сообщить их субъектам первичного финансового мониторинга путем размещения на официальном веб-сайте Держфінмоніторингу.


Держфінмоніторинг, ГНА, МВД, СБУ, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Гостаможслужба, Администрация Держприкордонслужби, другие заинтересованные центральные органы исполнительной власти, Национальный банк. 

IV квартал. 

18. Обеспечить последующее выявление фактов укрывательства или маскировки незаконного происхождения доходов, источников их происхождения, местонахождения, путей перемещения, направлений использования (в частности, для осуществления предпринимательской, инвестиционной, другой хозяйственной и благотворительной деятельности, осуществления расчетных и кредитных операций), а также проведения поиска, ареста таких доходов и ликвидации их источников.


Держфінмоніторинг, ГНА, МВД, СБУ, Гостаможслужба. 

На протяжении года. 

19. Осуществлять мероприятия по выявлению и прекращению противоправной деятельности "конвертаційних" центров и предприятий с признаками фиктивности, задействованных в сфере легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.


МВД, СБУ, ГНА, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Держфінмоніторинг, Национальный банк. 

На протяжении года. 

20. Проводить работу из выявления и прекращения фактов легализации доходов, которые получены от наркобизнеса, незаконной торговли оружием, людьми, контрабандных операций, организации каналов нелегальной миграции, террористической деятельности, перемещения через таможенную границу и транзита территорией Украины похищенных автотранспортных средств, наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов или прекурсоров.


СБУ, МВД, ГНА, Администрация Держприкордонслужби, Гостаможслужба. 

На протяжении года. 


^

Создание эффективной системы взаимодействия между субъектами государственного финансового мониторинга и другими заинтересованными органами исполнительной власти


21. Продолжить работу по усовершенствованию механизма взаимодействия правоохранительных и контролирующих органов из Держфінмоніторингом, в частности в время проработки обобщенных материалов о финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также в время расследования уголовных дел соответствующей категории.


Держфінмоніторинг, МВД, ГНА, СБУ, ГоловКРУ, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). 

На протяжении года. 

22. Обеспечить эксплуатацию Единственной государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, МВД, Минэкономики, Гостаможслужба, СБУ, ГоловКРУ, Администрация Держприкордонслужби, Фонд государственного имущества, ГНА, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Госкомстат, Государственный комитет по земельным ресурсам, Минфин, Держкомпідприємництво, другие заинтересованные государственные органы. 

На протяжении года. 

23. Обеспечить постоянное участие представителей центральных органов исполнительной власти в работе межведомственной рабочей группы из исследования методов и тенденций в отмывании доходов, полученных преступным путем, образованной постановлением Кабинета Министров Украины от 2 октября в 2003 г. N 1565 (Официальный вестник Украины, в 2003 г. N 41, ст. 2172).


Держфінмоніторинг, ГНА, МВД, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, СБУ, Минюст, МИД, Минэкономики, Минфин, Гостаможслужба, Национальный банк, Лига страховых организаций Украины (по согласию), Ассоциация украинских банков (по согласию), Генеральная прокуратура Украины (по согласию). 

Ежемесячно. 


^

Повышение квалификации специалистов


24. Проводить учебу и повышение квалификации работников государственных органов в соответствии с их заданиями из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, ГНА, МВД, СБУ, Администрация Держприкордонслужби, Гостаможслужба, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, ГоловКРУ, Минфин, Минюст, МИД, Минэкономики, Национальный банк, Мінтрансзв'язку, Антимонопольный комитет. 

На протяжении года. 

25. Проводить региональные, межведомственные и международные семинары для специалистов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, МИД, СБУ, Минюст, МВД, ГНА, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минэкономики, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Гостаможслужба, Администрация Держприкордонслужби, ГоловКРУ, Национальный банк, Антимонопольный комитет. 

На протяжении года. 

26. Организовывать в пределах своих полномочий учебу и повышение квалификации работников субъектов первичного финансового мониторинга по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Минфин, Мінтрансзв'язку, Национальный банк, Антимонопольный комитет. 

На протяжении года. 


^

Участие в международном сотрудничестве


27. Продолжить работу из заключения международных договоров о распределении конфискованных активов, полученных преступным путем в Украине, с государствами, на территории которых могут находиться такие активы.


Минюст, МИД, Минфин, Держфінмоніторинг, СБУ, МВД, ГНА, Гостаможслужба, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). 

На протяжении года. 

28. Обеспечить участие Украины в международных мероприятиях по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что осуществляются под эгидой Группы из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием денег (FATF), Европейского Союзу, Совета Европы, Мирового банка, Международного валютного фонда, в рамках международных организаций универсального характера, в частности ООН и ее соответствующих департаментов, подразделов, комитетов, а также в рабочих комитетах Егмонтської группы, Евразийской группы из противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, МИД, Минюст, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Гостаможслужба, ГНА, МВД, СБУ, Минэкономики, ГоловКРУ, Национальный банк, Генеральная прокуратура Украины (по согласию). 

На протяжении года. 

29. Продолжить работу из изучения, проведения сравнительного анализа и обобщения опыта в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, приобретенного иностранными государствами, которые входят в Группу из разработки финансовых мероприятий борьбы с отмыванием денег (FATF), других подобных международных организаций, и обеспечить его практическое использование с учетом законодательства Украины.


Держфінмоніторинг, Национальный банк, ГНА, Минэкономики, МИД, МВД, СБУ, Минюст, Гостаможслужба, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальная академия наук (по согласию). 

На протяжении года. 

30. Обеспечить последующую активизацию взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств и международными организациями, деятельность которых направлена на предотвращение и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, Минюст, Национальный банк, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Антимонопольный комитет. 

На протяжении года. 

31. Продолжить работу из информирования заинтересованных международных организаций, в частности Специального комитета экспертов Совета Европы по вопросам взаимной оценки мероприятий противодействия отмыванию средств (MONEYVAL), Европейского Союзу, Управления ООН из наркотиков и преступности, Международного валютного фонда и Мирового банка, о мероприятиях, которые употребляются Украиной для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


МИД, Держфінмоніторинг, Минюст, МВД, СБУ, ГНА, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минэкономики, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк. 

На протяжении года. 

32. Обеспечивать в случае потребности проверку наличия регистрации и деятельности физических и юридических лиц-нерезидентов путем обмена информацией с компетентными органами иностранных государств, использования международных баз данных, в том числе с использованием возможностей Национального центрального бюро Интерпола, с целью противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, в внешнеэкономической деятельности, предотвращение незаконного перечисления средств за границу, в частности "компаниям-оболочкам".


Держфінмоніторинг, Гостаможслужба, ГНА, МВД, СБУ, Минэкономики, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. 

На протяжении года. 

33. Продолжить работу из привлечения международной технической помощи для осуществления мероприятий по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в частности путем реализации Следующего проекта технической помощи по вопросам борьбы с отмыванием средств и финансированием терроризма в Украине (Moli-UA-2).


Держфінмоніторинг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Минюст, МИД, Национальный банк. 

На протяжении года. 

34. Продолжить работу по подготовке и заключению международных договоров (меморандумов) о сотрудничестве по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Держфінмоніторинг, МИД, Минюст, СБУ, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Национальный банк. 

На протяжении года. 


Формирование в население гражданской позиции относительно необходимости предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма


35. Обеспечивать открытость деятельности субъектов государственного финансового мониторинга, других государственных органов, привлеченных к предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в частности путем освещения в средствах массовой информации, в том числе с использованием Интернет, мероприятий, которые употребляются ими в этой сфере.


Держфінмоніторинг, Госкомтелерадио, МВД, СБУ, ГНА, Администрация Держприкордонслужби, Государственная комиссия по регуляции рынков финансовых услуг, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Минфин, Гостаможслужба, Национальный банк. 

На протяжении года. 

____________

 







Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

И национальный банк украины постановление iconИ национальный банк украины постановление
На выполнение статьи 5 Указа Президента Украины от 10 декабря в 2001 г. N 1199 "О мероприятиях по предотвращению легализации (отмыванию)...

И национальный банк украины постановление iconИ национальный банк украины постановление
Украины и Национальный банк Украины с учетом рекомендаций Специального комитета экспертов Совета Европы по вопросам взаимной оценки...

И национальный банк украины постановление iconНациональный банк украины
Национальный банк Украины (далее Национальный банк) рассмотрел обращение, поступившее с письмом Администрации Президента Украины...

И национальный банк украины постановление iconИ национальный банк украины постановление
Утвердить план мероприятий на 2009 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным...

И национальный банк украины постановление iconИ национальный банк украины постановление
Утвердить план мероприятий из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию...

И национальный банк украины постановление iconИ национальный банк украины постановление
Утвердить план мероприятий на 2007 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным...

И национальный банк украины постановление iconИ национальный банк украины постановление
Утвердить план мероприятий на 2006 год из предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным...

И национальный банк украины постановление iconИнформации
Украины”, Полтавский акционерный банк “Полтава-банк”, пао “втб банк”, пао акб “индустриалбанк”, пао “кб “союз”, пао “Украинский Бизнес...

И национальный банк украины постановление iconИнформации
Украины”, Полтавский акционерный банк “Полтава-банк”, пао “втб банк”, пао акб “индустриалбанк”, пао “кб “союз”, пао “Украинский Бизнес...

И национальный банк украины постановление iconИнформации
Украины”, Полтавский акционерный банк “Полтава-банк”, пао “втб банк”, пао акб “индустриалбанк”, пао “кб “союз”, пао “Украинский Бизнес...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
uchebilka.ru
Главная страница


<