Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку




Скачать 55.39 Kb.
НазваниеГосударственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку
Дата публикации26.05.2013
Размер55.39 Kb.
ТипРешение
uchebilka.ru > Финансы > Решение
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

РЕШЕНИЕ



от 1 декабря 2004 года N 499

О утверждении информационного письма к Порядку организации профессиональной подготовки специалистов по вопросам финансового мониторингу профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного решением Комиссии от 10.12.2003 N 562



С целью предоставления методического разъяснения Порядку организации профессиональной подготовки специалистов по вопросам финансового мониторингу профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного решением Комиссии от 10.12.2003 N 562, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решила:

1. Утвердить информационное письмо к Порядку организации профессиональной подготовки специалистов по вопросам финансового мониторингу профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного решением Комиссии от 10.12.2003 N 562 (дальше - Информационное письмо) (добавляется).

2. Заместителю Исполнительного секретаря О. Петрашку обеспечить:

- предание огласке информационного письма на официальном сайте Комиссии;

- публикацию информационного письма в официальном печатном издании Комиссии.

3. Контроль за выполнением возложить на члена Комиссии М. Бурмаку.

 

^ Глава Комиссии 

А. Балюк 

 


Протокол заседания Комиссии
от 1 декабря в 2004 г. N 41 

 


УТВЕРЖДЕНО
решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 1 декабря в 2004 г. N 499 
^ ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
к Порядку организации профессиональной подготовки специалистов по вопросам финансового мониторингу профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного решением Комиссии от 10.12.2003 N 562



На выполнение требований Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", приказу Государственного департамента финансового мониторингу от 24.04.2003 N 40 "О утверждении Требований к организации финансового мониторингу субъектами первичного финансового мониторингу в сфере предотвращения и противодействия внедрению в легальное обращение доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также с целью организации профессиональной подготовки работников и руководителей подразделов профессиональных участников рынка ценных бумаг, ответственных за проведение финансового мониторингу, Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку решениям от 10.12.2003 N 562 утвержден Порядок организации профессиональной подготовки специалистов по вопросам финансового мониторингу профессиональных участников рынка ценных бумаг (дальше - Порядок).

Отмеченным Порядком определенно требования к ответственному лицу, на которое могут быть возложенные обязанности относительно осуществления финансового мониторингу профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в частности:

- иметь сертификат Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который должен отвечать лицензии (или одной из лицензий) на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который имеет профессиональный участник рынка ценных бумаг. При этом в случае, когда профессиональный участник имеет две или больше лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ответственному лицу достаточно иметь сертификат за одним направлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- овладеть утвержденной Комиссией и согласованную Государственным департаментом финансового мониторингу Министерства финансов Украины программу (программы) учебы по вопросам финансового мониторингу профессиональных участников рынка ценных бумаг, которая (какие) отвечает виду профессиональной деятельности соответствующего профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом ответственное лицо должно овладеть программами учебы за всеми направлениями деятельности и до 01.01.2005 сдать квалификационный экзамен по вопросам финансового мониторингу за всеми видами профессиональной деятельности, которые осуществляет профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Также необходимо отметить, что ответственное лицо имеет право овладеть избранной ею программой или программами учебы самостоятельно, без прохождения учебы в учебных заведениях, с которыми Комиссия заключила соответствующие договоры, а для получения квалификационного удостоверения сдать только квалификационный экзамен по вопросам финансового мониторингу.

Ответственному лицу, которое успешно сдало квалификационный экзамен (экзамены), выдается квалификационное удостоверение - единственный документ, который подтверждает профессиональную подготовку ответственного лица. Квалификационное удостоверение действительно на протяжении года из даты сдачи экзамена.

Для банков, которые получили в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку одну или больше лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг является лишь одним из видов деятельности банков на финансовому рынку. Мероприятия в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) средств, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляются банками в соответствии с требованиями Положения о осуществлении банками финансового мониторингу, утвержденного постановлением правления Национального банка Украины от 14.05.2003 N 189 (дальше - Положение).

В соответствии с Положение правила внутреннего финансового мониторингу банку должны содержать, в частности, описание организационной структуры внутрибанковской системы предотвращения легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем; требования к кадровому обеспечению внутрибанковской системы предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, права и обязанности ответственных работников банка и филиала, а также других работников банка, ответственных за выполнение программ осуществления финансового мониторингу. Учитывая отмеченное, в банках, кроме ответственного работника за осуществление финансового мониторингу, какой является членом правления банка по должности, назначается и освобождается от должности в порядке, определенном учредительными документами банка, по согласованию с Национальным банком Украины, и к основным обязанностям которого относится организация и координация функционирования внутрибанковской системы финансового мониторингу, могут назначаются также ответственные работники в отдельных структурных подразделениях банка.

Кроме того, согласно Положению относительно организации деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 18.05.99 N 104 но постановлением правления Национального банка Украины от 18.05.99 N 239, для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг банка необходимо создать отделенный внутренний подраздел, который должен иметь отдельное помещение, отдельное техническое и технологическое обеспечение, а также организованную систему ограничения доступа работников банка, которые не являются работниками этого подраздела. Также руководитель и специалисты такого подраздела должны иметь соответствующую квалификацию и пройти сертификацию в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Учитывая вышеупомянутое, а также то, что Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку осуществляет контроль за деятельностью банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в соответствии с Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" является субъектами первичного финансового мониторингу и которые обязаны осуществлять свою деятельность в соответствия с законами, которые регулируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, и нормативных актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, банки должны самостоятельно определять лицо, которое овладеет программой или программами учебы по вопросам финансового мониторингу профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13.08.2003 N 360, в соответствии с внутрибанковской системой предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и сдаст соответствующий квалификационный экзамен (экзамены).

 

Глава Комиссии 

А. Балюк 

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconОбщие положения
В тексте Закона слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменено словами "Национальная...

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconГосударственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку
Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку рассмотрела письмо и сообщает следующее

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconЗакон украины
В тексте Закона слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменено соответственно словами...

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconРешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
С целью совершенствования реализации положений Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов,...

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconРешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
С целью реализации мероприятий, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов,...

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconРешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
В соответствии с ст. 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", с целью усовершенствования...

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconРешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
Украине и с целью совершенствования основных понятий, правил и требований к осуществлению депозитарной деятельности в Национальной...

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconРешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закону Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности",...

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconРешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закону Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности",...

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку iconРешение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
О банках и банковской деятельности", с учетом статей 13, 19 Закону Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности",...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
uchebilka.ru
Главная страница


<