Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины




Скачать 138.96 Kb.
НазваниеПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Дата публикации04.04.2013
Размер138.96 Kb.
ТипДокументы
uchebilka.ru > Право > Документы

О утверждении Порядка рассмотрения Государственным комитетом финансового мониторинга Украины дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций


Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
от 15 июля 2010 года N 112

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
8 сентября в 2010 г. за N 785/18080
С целью обеспечения реализации требований статей 14, 18, 23 но 25 Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок рассмотрения Государственным комитетом финансового мониторинга Украины дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций, которое добавляется.

2. Юридическому управлению (Гаєвський І. М.) совместно с Департаментом взаимодействия и методического обеспечения системы финансового мониторинга (Ковальчук А. Т.) обеспечить представление этого приказа к Министерству юстиции для государственной регистрации.

3. Этот приказ вступает в силу с дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением этого приказа положить на заместителя Головы Государственного комитета финансового мониторинга Украины Фещенка О. Ю.


Председатель 


С. Г. Гуржій 

СОГЛАСОВАННО:

Председатель Государственного комитета
Украины по вопросам регуляторной
политики и предпринимательство 

 
 
 
 
М. Ю. Бродский 

 


УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
15.07.2010 N 112

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
8 сентября в 2010 г. за N 785/18080



ПОРЯДОК
рассмотрению Государственным комитетом финансового мониторинга Украины дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций



1. Этот Порядок на основании статей 14, 18, 23 но 25 Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон) определяет процедуру рассмотрения Государственным комитетом финансового мониторинга Украины (дальше - Держфінмоніторинг) дел и применения санкций за нарушение субъектами первичного финансового мониторинга требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2. Действие этого Порядка распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственную регуляцию и надзор за которыми в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма в соответствии с пункту 8 части первой статьи 14 Закона осуществляется Держфінмоніторингом:

еквайрингові и клиринговые учреждения;

биржи, кроме фондовых и товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами;

субъектов предпринимательской деятельности, которые предоставляют посреднические услуги в время осуществления операций из покупки-продажи недвижимого имущества;

юридических лиц, которые проводят финансовые операции с товарами (выполняют работы, предоставляют услуги) за наличные, при условии, что сумма такой финансовой операции равняется или превышает 150000 гривен или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, эквивалентной 150000 гривен, в случаях, предусмотренных статьями 6 и 8 Закону;

физических лиц - предпринимателей, которые проводят финансовые операции с товарами (выполняют работы, предоставляют услуги) за наличные, при условии, что сумма такой финансовой операции равняется или превышает 150000 гривен или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, эквивалентной 150000 гривен, в случаях, предусмотренных статьями 6 и 8 Закону.

3. Сроки, которые применены в этом Порядке, уживаются в значении, приведенном в Законе.

4. Факты нарушений требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, оказываются служебными лицами Держфінмоніторингу в время осуществления надзора за деятельностью соответствующих субъектов первичного финансового мониторинга, в частности, путем проведения плановых и внеплановых проверок, в том числе выездных или безвыездных.

5. Обнаружены Держфінмоніторингом факты невыполнения (неподобающего выполнения) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, выкладываются в акте проверки.

В случае, если проверки осуществлялись за местонахождением субъекта первичного финансового мониторинга и его отделенных подразделов, которые находятся в разных административно-территориальных единицах, обнаруженные факты невыполнения (неподобающего выполнения) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, могут выкладываться в разных актах проверок.

6. Датой нарушения осуществления по делу о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, есть дата подписания акта проверки, которым обнаружены эти нарушения.

В случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 5 этого Порядка, датой нарушения осуществления по делу о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, есть дата составления последнего акта проверки, которым обнаруженные нарушения.

7. Акты проверок субъекта первичного финансового мониторинга, документы, которые подтверждают факты нарушений требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, отрицание к актам проверок (при наличии) и другие материалы проверок подаются для рассмотрения и принятия соответствующего решения к Комиссии Держфінмоніторингу по вопросам применения санкций за нарушение требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (дальше - Комиссия Держфінмоніторингу).

8. Дело о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, рассматривается при участии субъекта первичного финансового мониторинга, который привлекается к ответственности, его руководителя ли и/или представителя. Полномочия представителя субъекта первичного финансового мониторинга удостоверяются доверенностью, оригинал или засвидетельствованная копия которой приобщается к материалам дела.

Держфінмоніторинг сообщает субъекту первичного финансового мониторинга о дате и времени рассмотрения дела о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, не позже, чем за пять дней до даты ее рассмотрения, путем послания (вручение) сообщения о рассмотрении дела.

Неявка субъекта первичного финансового мониторинга или его руководителя и/или представителя в случае, если о дате рассмотрения дела о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, они были поставлены в известность в установленном порядке (что подтверждается соответствующим документом о вручении сообщения), не может быть основанием для отложения рассмотрения дела.

В случае неявки субъекта первичного финансового мониторинга или его руководителя из уважительных причин, что подтверждается соответствующими документами, и при отсутствии письменного ходатайства о рассмотрении дела из-за отсутствия субъекта первичного финансового мониторинга или его руководителя и/или представителя Комиссия Держфінмоніторингу откладывает рассмотрение дела, о чем сообщает субъекту первичного финансового мониторинга с учетом требований абзаца второго пункта 8 этого Порядка. При этом ход сроков осуществления по делу о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, приостанавливается к дате следующего рассмотрения дела при участии субъекта первичного финансового мониторинга или его руководителя и/или представителя.

9. Решение о наложении штрафа за совершенное нарушение принимается Комиссией Держфінмоніторингу.

10. За результатами рассмотрения материалов дела о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, Комиссия Держфінмоніторингу в течение 30 дней после нарушения осуществления по делу принимает решение о наложении штрафа на субъекта первичного финансового мониторинга или о закрытии осуществления по делу, которое оформляется соответствующим постановлением за формами согласно дополнениям 1, 2.

11. Основаниями закрытия осуществления по делу является:

установление Комиссией Держфінмоніторингу в время рассмотрения дела факта отсутствия нарушений субъектом первичного финансового мониторинга требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

неприятие Комиссией Держфінмоніторингу решения за результатами рассмотрения материалов дела о невыполнении (неподобающее выполнение) требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в течение срока, определенного абзацем первым пункта 10 этого Порядка.

12. Штраф за невыполнение (неподобающее выполнение) субъектом первичного финансового мониторинга требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применяется в таких случаях и размерах:

до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - за нарушение требований относительно идентификации и изучения финансовой деятельности лиц в случаях, предусмотренных законодательством;

до 800 необлагаемых минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - за невыявление, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, что в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу;

до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - за неподачу, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Держфінмоніторингу недостоверной информации о финансовых операциях, что в соответствии с законом подлежат финансовому мониторингу;

до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - за нарушение порядка остановки финансовых операций;

до 300 необлагаемых минимумов доходов граждан для юридических лиц или до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами - за нарушение обязанностей, определенных статьями 6, 8 - 12, 17, 22 Закону но не отмеченных в абзацах первому - пятому части третьей статьи 23 Закона.

Повторное (на протяжении года) нарушение субъектами первичного финансового мониторинга - юридическими лицами или гражданами, которые являются субъектами предпринимательской деятельности, требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, тянет за собой наложение штрафа в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для граждан, которые являются субъектами предпринимательской деятельности - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан).

13. При определении размера штрафа учитываются обстоятельства совершения нарушения и его последствия.

14. Штраф за нарушение требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, которые были допущены:

отделенными подразделами субъекта первичного финансового мониторинга - юридического лица (филиалами, представительствами и тому подобное), налагается непосредственно на субъекта первичного финансового мониторинга - юридическое лицо;

работниками, которые работают на условиях трудового договора у субъекта первичного финансового мониторинга, который не является юридическим лицом, налагается непосредственно на субъекта первичного финансового мониторинга.

15. Кроме применения финансовых санкций за повторное аналогичное в течение одного года нарушение субъектами первичного финансового мониторинга требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, может быть ограничена, временно прекращенное действие или аннулированная лицензия или другое специальное разрешение на право осуществления определенных видов деятельности субъекта первичного финансового мониторинга в порядке, установленном законом.

16. Постановление о применении штрафа или о закрытии осуществления по делу вручается субъекту первичного финансового мониторинга (его уполномоченному представителю) или посылается за местонахождением субъекта первичного финансового мониторинга заказным письмом с сообщением о вручении не позже пяти рабочих дней с дня ее вынесения.

17. Штраф должен быть оплачен субъектом первичного финансового мониторинга не позже чем через 15 дней с дня получения постановления о наложении штрафа, а в случае обжалования такого постановления - не позже чем через 15 дней с дня вступления в силу решениям о оставлении жалобы без удовлетворения.

18. После перечисления суммы штрафа субъект первичного финансового мониторинга посылает Держфінмоніторингу копию квитанции или другого платежного документа о уплате штрафа. Отмеченная копия документа подшивается к делу.

19. В случае, если субъект первичного финансового мониторинга не платит штраф в течение установленного срока с дня получения постановления о наложении штрафа, Держфінмоніторинг обращается в суд с исковым заявлением о взыскании из субъекта первичного финансового мониторинга соответствующей суммы штрафа.

20. Решение о наложении штрафа может быть обжаловано субъектами первичного финансового мониторинга в установленном законодательством порядке.

 

Начальник
Юридического управления 

 
І. М. Гаєвський 


 


Дополнение 1
к Порядку рассмотрения Государственным комитетом финансового мониторинга Украины дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций 



^ ПОСТАНОВЛЕНИЕ N
о применении штрафа за нарушение требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем


"___" ____________ 20__ году  

________________________
(место вынесения)  




Комиссия Держфінмоніторинга по вопросам применения санкций за нарушение требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, рассмотрев материалы проверки соблюдения требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, субъектом первичного финансового мониторинга

___________________________________________________________________________________,
(наименование или П. І. Б. субъекта первичного финансового мониторинга)
___________________________________________________________________________________,
(идентификационный код за ЕГРПОУ/ идентификационный номер из ГРФЛ (при наличии))
___________________________________________________________________________________
(акт проверки от ____________ N __),
(дата составления, номер)
___________________________________________________________________________________,
(приложения к акту, которые подтверждают выводы акта)

УСТАНОВИЛА:

___________________________________________________________________________________,
(формулировка сути нарушений законодательства, обстоятельств и последствий их совершения)
___________________________________________________________________________________,
что является нарушением ___________________________________________________________________
(отметить норму соответствующего акта законодательства)

На основании части третьей статьи 23 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма"

ПОСТАНОВИЛА:

применить к ______________________________________________________________________
                                                         (наименование или П. І. Б. субъекта первичного финансового мониторинга)
штраф в сумме _______________________________________________________________________
                                                                                    (указать цифрами и словами сумму штрафа)

Сумма штрафа подлежит перечислению

____________________________________________________________________________________
(наименование и номер расчетного счета) 

______________________
(должность) 

____________
(подпись) 

___________________
(фамилия, инициалы) 

  

М. П. 

  

______________________
(лицо, которое получило постановление) 

____________
(подпись) 

___________________
(фамилия, инициалы) 

^ Экземпляр постановления получен:

"___" ____________ 20__ году
(дата получения постановления) 

 


Дополнение 2
к Порядку рассмотрения Государственным комитетом финансового мониторинга Украины дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и применения санкций 



^ ПОСТАНОВЛЕНИЕ N
о закрытии осуществления по делу относительно нарушения требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем


"___" ____________ 20__ году 

________________________
(место вынесения)  

Комиссия Держфінмоніторинга по вопросам применения санкций за нарушение требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, рассмотрев материалы проверки соблюдения требований Закона и/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, субъектом первичного финансового мониторинга

___________________________________________________________________________________,
(наименование или П. І. Б. субъекта первичного финансового мониторинга)
___________________________________________________________________________________,
(идентификационный код за ЕГРПОУ/ идентификационный номер из ГРФЛ (при наличии))
___________________________________________________________________________________
(акт проверки от _____________________ N __),
(дата составления, номер)
___________________________________________________________________________________,
(приложения к акту, которые подтверждают выводы акта)

УСТАНОВИЛА:

____________________________________________________________________________________
(формулировка вывода о отсутствии нарушений законодательства и обстоятельств, на которых такой вывод основывается, или ссылки на всплыл сроку осуществления по делу, в течение какого решения принято не было)
___________________________________________________________________________________

ПОСТАНОВИЛА:

Закрыть осуществление по делу о невыполнении (неподобающее выполнение)
_________________________________________ требований Закону но/или нормативно правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. 




______________________
(должность) 

____________
(подпись) 

___________________
(фамилия, инициалы) 




  

М. П. 

  




______________________
(лицо, которое получило постановление) 

____________
(подпись) 

___________________
(фамилия, инициалы) 




Экземпляр постановления получен:

"___" ____________ 20__ года
(дата получения постановления) 





____________

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины...
Утвердить Положение о учебе работников, ответственных за проведение финансового мониторинга субъектов первичного финансового мониторинга...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины...
О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины...
Утвердить Порядок информирования субъектов первичного финансового мониторинга о нарушении или закрытии уголовного дела и сообщении...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Министерства юстиции Украины от 29 сентября 2010 года n 2339/5...
Утвердить Положение о осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственная регуляция...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 27 июля 2010 года n 121
Государственного комитета финансового мониторинга Украины законодательства при оформлении ими материалов о административных правонарушениях...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 30 августа 2010 года n 152
Кабинета Министров Украины от 25. 08. 2010 n 747, но с целью определения форматов электронного взаимодействия субъектов первичного...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 27 августа 2010 года n 150
Кабинета Министров Украины от 25. 08. 2010 n 747, но с целью обеспечения постановки на учет субъекта первичного финансового мониторинга...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 28 сентября 2010 года n 172
Утвердить Порядок принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения о остановке финансовых операций, которая...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 14 июля 2010 года n 110
В соответствии с части пятой статьи 14 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных...

Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 15 июля 2010 года n 112 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины iconПриказ 12. 07. 2012 г. Киев №523 Зарегистрировано в Министерстве...
Министерства здравоохранения Украины от 23 сентября 2009 года n 690, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29 октября...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
uchebilka.ru
Главная страница


<